Projeto de lei da China sobre corrupção transfronteiriça reforça proteção dos direitos e deveres das empresas

Um quadro jurídico mais abrangente para o dinheiro e a corrupção no estrangeiro

A China apresentou, a 2 de novembro de 2026, uma versão revista do projeto de lei de combate à corrupção transfronteiriça para uma segunda leitura, propondo reforçar a proteção da confidencialidade, clarificar os deveres de conformidade das empresas e exigir expressamente o respeito pelos direitos humanos durante as investigações.

O projeto, composto por seis capítulos e 47 artigos, foi apresentado na 25.ª sessão do Comité Permanente da 14.ª Assembleia Popular Nacional (APN). Reuniria regras relativas a investigações, cooperação internacional, conduta empresarial e responsabilidade jurídica, atualmente dispersas por várias leis e disposições governamentais.

As revisões acrescentam também o compromisso de promover um sistema mundial justo e razoável de combate à corrupção. Além da cooperação com outros países, o projeto prevê contramedidas contra governos estrangeiros cujas leis a China considere estarem a ser aplicadas indevidamente no estrangeiro sob o pretexto de combater a corrupção.

Para as empresas chinesas que operam no estrangeiro, as alterações propostas tornariam mais concretas as responsabilidades de prevenção do suborno. As empresas teriam de criar departamentos de conformidade ou designar responsáveis adequados à sua dimensão, atividade e riscos. No caso dos investigadores, as alterações estabeleceriam deveres expressos quanto aos procedimentos legais e ao tratamento de informação confidencial.

A legislação continua em apreciação. A sessão estava prevista para decorrer até sexta-feira, mas não foi anunciada qualquer data para a aprovação ou entrada em vigor.

O que mudou entre as duas leituras?

O Comité Permanente analisou o projeto pela primeira vez na sua 24.ª sessão, em agosto de 2026. A versão de novembro desenvolve os seus objetivos e princípios legislativos, aperfeiçoando ao mesmo tempo as proteções aplicáveis à informação obtida durante ações de supervisão e investigações.

Huang Haihua, porta-voz da Comissão dos Assuntos Legislativos do Comité Permanente, apontou três áreas principais de revisão: os princípios que regem a aplicação da lei, os requisitos de confidencialidade e a organização do trabalho de integridade e conformidade nas empresas.

Os princípios propostos combinam uma abordagem abrangente à segurança nacional com o cumprimento rigoroso da Constituição e das leis, a observância dos procedimentos legais e o respeito e a proteção dos direitos humanos. Os procedimentos legais são as etapas que as autoridades têm de seguir por imposição da lei.

A sequência legislativa é a seguinte:

• Agosto de 2026: o Comité Permanente realizou a primeira leitura do projeto.
• Entre as duas leituras: a consulta pública reuniu sugestões de cidadãos, deputados da APN e gabinetes de ligação legislativa.
• 2 de novembro de 2026: o projeto revisto foi apresentado para segunda leitura.

A APN descreveu a legislação como um passo importante para criar um quadro jurídico sistemático e abrangente para questões de corrupção que envolvam outros países. Na prática, o objetivo é articular as instituições e os procedimentos envolvidos quando pessoas, pagamentos ou provas atravessam fronteiras.

Como os contributos do público influenciaram as revisões

A consulta recebeu 1.263 sugestões apresentadas por 268 pessoas através do sítio da APN. Outras 35 sugestões foram enviadas por 14 deputados da APN através da plataforma em linha, enquanto 11 gabinetes de ligação legislativa contribuíram com mais de 1.000 sugestões. Foram também recebidas cinco cartas de cidadãos.

No conjunto, estes canais produziram mais de 2.298 sugestões, além das cinco cartas. Os números contabilizam as propostas apresentadas, e não participantes distintos em todos os canais, uma vez que pessoas e gabinetes podiam apresentar várias ideias.

Os participantes pediram objetivos legislativos mais claros, melhor coordenação entre autoridades, procedimentos mais detalhados para a tramitação dos casos e maior proteção dos segredos comerciais, da privacidade e dos dados pessoais. A proteção dos denunciantes foi também uma das questões levantadas.

A descrição feita por Huang das revisões revela uma resposta direta em matéria de confidencialidade e responsabilidades empresariais. A proteção dos denunciantes foi abordada na consulta, mas as alterações anunciadas incidiram nas três áreas que identificou.

Por que razão se propõe uma lei única

A China já dispõe de regras relevantes para casos de corrupção que envolvem outros países na Lei de Supervisão, na Lei de Processo Penal, na Lei da Extradição, na Lei de Assistência Judiciária Penal Internacional e na Lei de Combate ao Branqueamento de Capitais. Estas leis regulam diferentes fases do processo, desde a investigação de irregularidades até à obtenção de apoio no estrangeiro e à recuperação de dinheiro.

Peng Xinlin, professor na Universidade Normal de Pequim e membro do conselho executivo da Associação Chinesa de Direito de Combate à Corrupção, afirmou que uma lei específica poderia reunir esses instrumentos num quadro comum. Relacionou essa coordenação com os esforços para perseguir pessoas que saem da China para escapar a investigações.

"Uma lei específica significa, pelo menos, que se espera que os instrumentos de governação anteriormente dispersos por diferentes departamentos e estruturas institucionais passem a integrar um quadro jurídico mais sistemático, dissipando a ilusão de que os fugitivos que escapam para o estrangeiro estão fora do alcance da lei", afirmou Peng.

O projeto estabelece um mecanismo nacional de coordenação e aborda responsabilidades, tramitação de casos, cooperação internacional, conformidade empresarial e responsabilidade jurídica. Peng descreveu o seu papel como o de articular e complementar as leis existentes.

A necessidade de coordenação torna-se mais evidente quando o dinheiro passa por vários países. Um investigador poderá precisar de registos financeiros nacionais, provas na posse de entidades no estrangeiro e da assistência de um tribunal estrangeiro para garantir ativos, ficando cada etapa a cargo de uma autoridade diferente.

Seguir o rasto do dinheiro através de empresas e contas

Sociedades offshore, fundos fiduciários e estruturas com várias sociedades de fachada podem dificultar o rastreio da propriedade e da circulação do dinheiro. Uma sociedade de fachada pode ter pouca atividade operacional e, ainda assim, deter ativos ou servir de ligação entre contas. Um fundo fiduciário coloca ativos sob gestão em benefício de terceiros, acrescentando outra relação jurídica que os investigadores têm de examinar.

O caso de Li Yong, antigo vice-secretário do Partido e diretor-geral da China National Offshore Oil Corporation, ilustra a dimensão da componente internacional. Mais de 83% do dinheiro ilícito no seu caso teve origem no estrangeiro. O dinheiro passou por sociedades offshore e contas bancárias em vários países e regiões antes de chegar a bancos no estrangeiro.

Peng afirmou que alguns casos de corrupção combinam atualmente o exercício de funções públicas na China com a obtenção de benefícios ilícitos no estrangeiro. As empresas podem também encaminhar pagamentos indevidos através de filiais, agentes ou intermediários estrangeiros, dificultando a identificação da transação subjacente.

Guo Hua, professor da Faculdade de Direito da Universidade Central de Finanças e Economia, afirmou que o projeto usa o abuso de poder público como critério central para definir a corrupção transfronteiriça. Disse que o âmbito abrange também empresas e cidadãos chineses que subornem funcionários públicos estrangeiros, relacionando a conduta das empresas nacionais com as obrigações internacionais da China.

Os direitos e o sigilo passam a ser deveres expressos

O projeto revisto exige que as autoridades atuem em estrita conformidade com a Constituição e as leis, sigam os procedimentos legais e respeitem e protejam os direitos humanos. Estes requisitos são importantes porque as investigações podem afetar suspeitos, testemunhas, empresas e outras pessoas ligadas a ativos ou transações contestados.

Guo afirmou que a legalidade de uma investigação pode influenciar a decisão de outro país de prestar assistência. As autoridades que recebem um pedido de provas ou de recuperação de ativos podem analisar os procedimentos usados pelo país requerente antes de decidirem como responder.

Peng afirmou que as investigações têm de distinguir as pessoas suspeitas de irregularidades de terceiros sem ligação ao caso. Uma empresa cujos registos sejam examinados, por exemplo, pode ter trabalhadores, clientes ou parceiros comerciais cujos interesses legítimos também têm de ser protegidos.

As disposições de confidencialidade abrangem cinco categorias: segredos de Estado, informação confidencial de serviço, segredos comerciais, privacidade e dados pessoais. As autoridades competentes e os seus funcionários teriam o dever legal de proteger a informação destas categorias obtida durante ações de supervisão ou investigações.

O projeto aborda também a utilização de tecnologias da informação pelas autoridades. Esta combinação integra o trabalho de investigação digital e a proteção de registos sensíveis no mesmo quadro legislativo, ficando a informação obtida pelos funcionários sujeita a obrigações de confidencialidade.

O que as empresas teriam de organizar

As empresas nacionais que desenvolvem atividade transfronteiriça seriam obrigadas a criar departamentos de integridade e conformidade ou a designar responsáveis por esse trabalho. As respetivas estruturas teriam de refletir a dimensão da empresa, o âmbito da atividade e as necessidades de prevenção e controlo de riscos.

Conformidade significa dispor de pessoas e processos responsáveis por garantir que a atividade empresarial cumpre a lei. Neste contexto, inclui a prevenção do suborno e de transferências indevidas de benefícios nas operações no estrangeiro.

Guo afirmou que a opção entre criar um departamento ou designar responsáveis dá às empresas mais pequenas uma forma diferente de cumprir a obrigação, comparativamente a um grande grupo multinacional. O projeto adapta o requisito organizacional à empresa, em vez de exigir que todas criem departamentos idênticos.

Peng identificou vários problemas práticos: as operações no estrangeiro dependem frequentemente de agentes, consultores e parceiros locais; a verificação desses terceiros pode ser dispendiosa; e a sede pode ter dificuldades em supervisionar filiais e equipas de projeto distantes. As empresas enfrentam também falta de pessoal familiarizado tanto com a atividade no estrangeiro como com as leis de combate à corrupção aplicáveis.

A dimensão desta tarefa é considerável. No final de 2025, os investidores chineses tinham criado mais de 50.000 empresas no estrangeiro, em 190 países e regiões. A China era também um dos principais parceiros comerciais de mais de 160 países e regiões, e o seu comércio de mercadorias ocupava o primeiro lugar mundial pelo oitavo ano consecutivo.

A cooperação internacional e a coexistência de sistemas jurídicos

O projeto defende que a Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção seja o principal canal de cooperação internacional. Esta abordagem assenta no respeito pela soberania, pela igualdade e pelo benefício mútuo na perseguição de fugitivos, recuperação de proventos ilícitos e restituição de ativos.

A convenção proporciona um quadro internacional comum, mas cada pedido continua a passar pelos sistemas jurídicos nacionais. Peng afirmou que os países podem divergir quanto ao que constitui corrupção, às provas admissíveis e aos procedimentos que têm de ser seguidos.

A extradição e a assistência judiciária podem esbarrar num requisito conhecido como dupla incriminação. Em termos simples, a conduta em causa tem, em geral, de constituir crime nos dois países. As diferenças entre definições jurídicas podem, por isso, influenciar o seguimento dado a um pedido.

O projeto autoriza também contramedidas contra países estrangeiros que invoquem o combate à corrupção como pretexto para conter ou reprimir a China, através da aplicação indevida das suas leis fora do respetivo território. Esta disposição já constava da primeira leitura.

O quadro proposto combina, assim, dois objetivos: garantir a cooperação na investigação da corrupção e na recuperação de dinheiro, e proteger as instituições, empresas e cidadãos chineses contra ações estrangeiras que a China considere indevidas. Para concretizar qualquer um destes objetivos são necessárias decisões de autoridades fora das fronteiras chinesas.

Recuperação de ativos e alterações que os especialistas ainda propõem

Os dados oficiais indicam que, entre o lançamento da Operação Sky Net, em 2015, e o final de 2024, foram repatriados 14.048 fugitivos de mais de 120 países e regiões. Nesse período, as autoridades recuperaram 66,62 mil milhões de yuans em ativos ilícitos.

Em 2025, as autoridades registaram 505 investigações de corrupção transfronteiriça e o repatriamento de 963 fugitivos. Os números referem-se a atividades diferentes: as investigações dizem respeito a casos, enquanto os repatriamentos contabilizam as pessoas trazidas de volta à China.

Peng propôs um instrumento adicional para impedir que o dinheiro saia do país enquanto os investigadores iniciam o seu trabalho. Afirmou que o artigo 19.º aborda o risco de fuga de suspeitos através de restrições à saída do país e recomendou medidas de emergência correspondentes para os ativos.

A sua proposta permitiria às autoridades competentes, mediante condições e procedimentos legais, interromper pagamentos ou congelar ou apreender bens temporariamente por um período máximo de 48 horas. Este limite temporal faz parte da sua recomendação e não de uma disposição anunciada no projeto revisto.

Guo recomendou disposições mais claras para o reconhecimento e a execução de decisões estrangeiras de confisco, a instauração de processos cíveis no estrangeiro, a proteção de ativos antes de uma ação judicial e a partilha de ativos recuperados entre países. Estes procedimentos abrangeriam as etapas entre a identificação de dinheiro no estrangeiro e a garantia do seu repatriamento.

Peng defendeu também uma ligação mais estreita ao direito penal e ao processo penal, incluindo a forma como a definição de corrupção transfronteiriça se articula com os crimes previstos na lei e como se atribui responsabilidade por atos de filiais no estrangeiro. Estas propostas apontam para o trabalho jurídico detalhado que continua em discussão, enquanto o poder legislativo aprecia o quadro mais amplo.

Principais pontos

• O projeto revisto foi apresentado para segunda leitura a 2 de novembro de 2026, após uma primeira análise em agosto.
• Os seus seis capítulos e 47 artigos abordam a coordenação, as investigações, a cooperação internacional, a conformidade empresarial e a responsabilidade jurídica.
• As revisões exigem expressamente o cumprimento dos procedimentos legais, o respeito pelos direitos humanos e a confidencialidade da informação sensível.
• As empresas chinesas que operam além-fronteiras teriam de criar departamentos de conformidade ou designar responsáveis adequados à sua dimensão e aos seus riscos.
• O projeto combina a cooperação internacional com contramedidas contra ações estrangeiras que a China considere indevidas.
• As restrições de emergência aos ativos, com uma duração máxima de 48 horas, são uma recomendação de um especialista, não uma disposição anunciada no projeto.
• A legislação continua em apreciação e não foi anunciada qualquer data para a aprovação ou entrada em vigor.